Selon une déclaration publiée le 13 décembre 2022, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a accusé le cofondateur de FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), d'avoir fraudé les investisseurs. Le président de la SEC, Gary Gensler, a expliqué que le régulateur financier américain allègue que SBF a « construit un château de cartes sur une fondation de tromperie.«
Le président de la SEC, Gary Gensler, a expliqué que le régulateur financier américain allègue que SBF « a construit un château de cartes sur une base de tromperie ».
Suite à l'arrestation de l'ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), aux Bahamas, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déclaré que la Division de l'application des lois de la SEC était prête à agir. révélé des accusations contre le cofondateur de FTX. La plainte de la SEC prétend que « Bankman-Fried a orchestré une fraude de plusieurs années pour dissimuler aux investisseurs de FTX » l'acheminement non divulgué des fonds des clients de FTX vers Alameda Research. Cela inclut la fourniture à Alameda « d'une ‘ligne de crédit' virtuellement illimitée financée par les clients de la plateforme« .
En plus de la SEC, le 12 décembre 2022, après l'arrestation de SBF, un groupe de travail a fait un rapport qui précise que le bureau du procureur du district sud de New York (SDNY) et l'avocat du SDNY, Damian Williams, ont confirmé l'inculpation de SBF. Le rapport note que les charges de SBF incluent « fraude électronique, conspiration de fraude électronique, fraude de titres, conspiration de fraude de titres, et blanchiment d'argent« .
USA Damian Williams: Earlier this evening, Bahamian authorities arrested Samuel Bankman-Fried at the request of the U.S. Government, based on a sealed indictment filed by the SDNY. We expect to move to unseal the indictment in the morning and will have more to say at that time.
— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 12, 2022
« Plus tôt dans la soirée, les autorités des Bahamas ont arrêté Samuel Bankman-Fried à la demande du gouvernement américain, sur la base d'un acte d'accusation scellé déposé par le SDNY« , a déclaré M. Williams a révélé sur Twitter. « Nous prévoyons de demander la levée des scellés sur l'acte d'accusation dans la matinée et nous aurons plus à dire à ce moment-là« . Dans le communiqué de presse publié par la SEC, le président Gary Gensler a expliqué que le régulateur américain estime que SBF est responsable de la fraude des investisseurs.
« Nous alléguons que Sam Bankman-Fried a construit un château de cartes sur une fondation de tromperie tout en disant aux investisseurs que c'était l'un des bâtiments les plus sûrs en crypto« , a remarqué Gensler dans un communiqué.
« La fraude présumée commise par M. Bankman-Fried est un appel au clairon pour les plateformes de crypto qu'elles doivent se mettre en conformité avec nos lois« , a poursuivi Gensler. « La conformité protège à la fois ceux qui investissent sur et ceux qui investissent dans les plateformes de crypto avec des garanties éprouvées, telles que la protection adéquate des fonds des clients et la séparation des lignes d'affaires conflictuelles. Elle éclaire également la conduite des plateformes de négociation, tant pour les investisseurs par la divulgation d'informations que pour les régulateurs par l'autorité d'examen. »
Gensler a également ajouté un avertissement pour les autres plateformes de crypto-monnaies :
Pour les plateformes qui ne se conforment pas à nos lois sur les valeurs mobilières, la Division de l'application de la SEC est prête à prendre des mesures.
Les accusations de la SEC font suite à la controverse qui a entouré Gensler et sa rencontre avec Sam Bankman-Fried le 29 mars. Le membre du Congrès Tom Emmer a expliqué dans un tweet que son bureau a reçu des informations selon lesquelles le président de la SEC aurait aidé SBF à trouver des échappatoires juridiques. Pourtant, une vision contradictoire de la réunion rapportée par le correspondant de Fox Business, Charles Gasparino, affirme que Gensler a donné à SBF une « conférence de 45 minutes« .
En outre, le président de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), Rostin Behnam, a récemment déclaré à la presse que la CFTC avait rencontré SBF une dizaine de fois avant l'effondrement de FTX. Le directeur de la Division of Enforcement de la SEC, Gurbir S. Grewal, a souligné que « Bankman-Fried est responsable de la collecte frauduleuse de milliards de dollars auprès des investisseurs de FTX et de l'utilisation abusive des fonds appartenant aux clients de FTX. » La fraude, a dit Grewal, a été présentée comme légitime, et la SEC allègue que la perception de la légitimité était la plus éloignée de la vérité.
FTX a opéré derrière un vernis de légitimité que M. Bankman-Fried a créé, entre autres choses, en vantant ses contrôles les meilleurs de leur catégorie, y compris un « moteur de risque » exclusif, et l'adhésion de FTX à des principes spécifiques de protection des investisseurs et à des conditions de service détaillées, a détaillé Grewal. « Mais comme nous l'alléguons dans notre plainte, ce vernis n'était pas seulement mince, il était frauduleux« .
Selon la SEC, SBF est également accusé par d'autres responsables de l'application de la loi et des régulateurs financiers aux États-Unis. Il s'agit notamment du bureau du procureur des États-Unis pour le district sud de New York et de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC). L'enquête en cours sera menée par des membres de la Crypto Assets and Cyber Unit de la SEC.
« La plainte de la SEC demande des injonctions contre de futures violations de la loi sur les valeurs mobilières ; une injonction qui interdit à Bankman-Fried de participer à l'émission, à l'achat, à l'offre ou à la vente de toute valeur mobilière, sauf pour son compte personnel ; le dégorgement de ses gains mal acquis ; une amende civile ; et une interdiction d'officier et de directeur« , concluent les accusations de la SEC contre Sam Bankman-Fried.
