Caroline Ellison a rejoint l’équipe d’Alameda en tant que trader en 2018 et est devenue sa codirectrice générale en 2021. Elle fait maintenant face à sept chefs d’accusation liés à la fraude et au blanchiment d’argent.
FTX et Alameda Research ont été créées par Sam Bankman-Fried, un enfant prodige devenu un fraudeur présumé, qui a été arrêté aux Bahamas à la mi-décembre et extradé vers les États-Unis. Il fait maintenant l’objet d’accusations de la part d’entités telles que la Commission américaine des valeurs mobilières et des changes et le district sud de New York, et encourt jusqu’à 115 ans de prison.
Maintenant, Caroline Ellison elle-même fait face à des accusations : Elle a plaidé coupable à sept chefs d’accusation, y compris des accusations de fraude électronique, a annoncé le procureur américain Damian Williams du SDNY via une vidéo tweetée mercredi soir.
Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz
— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022
Gary Wong, un cofondateur de FTX, a également plaidé coupable de quatre chefs d’accusation, a déclaré Damian Williams.
« Mme Ellison et M. Wong ont tous deux plaidé coupable de ces accusations, et ils coopèrent tous deux avec le Southern District of New York« , a-t-il ajouté.
Il a réitéré son appel à toute personne impliquée dans la mauvaise conduite présumée à se manifester.
« C’est le moment de prendre les devants« , a-t-il ajouté.
À l’automne 2021, alors que le bitcoin s’échangeait à 57 000 dollars, Ellison, qui avait rejoint l’équipe en 2018 en tant que trader, est devenu son co-PDG (avec Sam Trabucco qui a ensuite quitté l’entreprise en août 2022), selon Bloomberg.
Caroline Ellison n’était pas un démon de la publicité comme Bankman-Fried – qui a témoigné au Congrès sur la réglementation de la crypto et s’est positionné en tant que « elder statesman » de la crypto mais la plainte de la SEC d’Ellison a clairement montré qu’elle était impliquée dans le déplacement des dépôts des clients de FTX pour couvrir les problèmes financiers d’Alameda. Avant les accusations, le New York Magazine a qualifié Caroline Ellison de « possible complice de ce qui pourrait être la plus grande fraude financière de l’histoire »
Qui est Caroline Ellison ?
Caroline Ellison a discuté avec un autre employé de FTX, Tristan Yver, pour un épisode de podcast interne à l’entreprise, de type relations publiques, en juillet 2020, et a parlé de son parcours et de son éducation.
Elle a dit qu’elle a principalement grandi à Newton, juste à l’extérieur de Boston. Ses parents sont professeurs d’économie : Glenn Ellison, professeur d’économie au Massachusetts Institute of Technology (MIT), et Sara Fischer Ellison, également maître de conférences dans la prestigieuse université, selon CoinDesk.
Caroline Ellison a déclaré dans l’épisode qu’elle avait hérité d’une aptitude naturelle pour les mathématiques et qu’elle avait participé à des concours de mathématiques dès son plus jeune âge. Elle a ensuite obtenu une spécialisation en mathématiques à Stanford. Après avoir postulé à des stages de trading sur un coup de tête – un processus notoirement compétitif – elle en a décroché un chez Jane Street Capital, une entreprise très en vue de Wall Street, et y a ensuite travaillé à temps plein pendant un an et demi.
Qu’est-ce qu’Alameda Research ?
Sam Bankman-Fried a fondé ce qui est devenu son portefeuille de sociétés de crypto-monnaies en 2017, en commençant par Alameda.
Sam Bankman-Fried avait commencé Alameda Research comme une sorte de société de trading de crypto à haut risque et à haute récompense, utilisant des tactiques comme l’arbitrage – il a même dit qu’il l’appelait « recherche » pour lui donner une meilleure vibration – en 2017, profitant de l’environnement crypto relativement « sauvage« , selon NPR.
Sam Bankman-Fried s’est étendu au trading de crypto plus complexe et accessible à un plus grand nombre de personnes avec la fondation de FTX, une bourse de crypto, en 2019, tirant parti de son image de personne très expérimentée en crypto, levant des fonds auprès de personnes de haut vol comme BlackRock, selon NPR.
Comment Caroline Ellison a-t-elle rencontré Sam Bankman-Fried ?
Selon certains rapports, Caroline Ellison a rencontré Sam Bankman-Fried à Jane Street. Il y a travaillé de juin 2014 à septembre 2017, selon son LinkedIn, qui (au moment de mettre sous presse) est toujours en ligne.
Caroline Ellison a dit qu’elle a appris l’existence d’Alameda en prenant un café avec Sam Bankman-Fried, alors PDG, lors d’une visite dans la région de la baie et a décidé que « cela semblait être une opportunité trop cool pour la laisser passer. » Caroline Ellison a rejoint l’entreprise en 2018.
Finalement, Bankman-Fried a démissionné de son poste de PDG d’Alameda, mais il est resté PDG de FTX. En octobre 2021, Ellison est devenu co-PDG avec Sam Trabucco, un ancien trader de Susquehanna International Group. On ne sait pas encore s’il acceptera un accord comme l’a fait Ellison.
Sam Trabucco a démissionné en août 2022 pour » passer beaucoup de temps à voyager « , a-t-il écrit sur Twitter, tout en précisant qu’il a » acheté un bateau « .
Qu’est-il arrivé à FTX et Alameda ?
Mais il s’avère que les choses étaient plutôt chaotiques en coulisses. FTX s’est positionné en tant que chevalier blanc, en achetant son concurrent Voyager Digital, alors que le monde de la cryptographie subissait la hausse des taux d’intérêt et la déroute des valeurs technologiques qui s’en est suivie.
Puis, CoinDesk a rapporté qu’Alameda était fortement dépendant des actifs émis par FTX (qui manquaient essentiellement de valeur indépendante), ce qui a provoqué la panique des clients – et tout le château de cartes s’est écroulé.
Il s’est avéré que FTX avait prêté les dépôts des utilisateurs d’Alameda pour couvrir ses transactions cryptographiques risquées. Ce serait comme si Venmo prêtait l’argent de ses clients à un fonds spéculatif auquel il est lié pour couvrir des paris boursiers. C’est très inapproprié, c’est le moins que l’on puisse dire.
En ce qui concerne les processus financiers des entreprises en général, l’actuel PDG de FTX John Ray III, qui guide l’entreprise dans le processus de faillite, a déclaré : « Jamais dans ma carrière je n’ai vu un tel échec complet des contrôles de l’entreprise. »
Quelle était la relation de Caroline Ellison avec Sam Bankman-Fried ?
Il y a eu des rumeurs de polyamour, un style de relation qui implique des liens avec plus d’une personne, aux Bahamas parmi les cadres de FTX, où la société est basée et où Bankman-Fried et Ellison ont vécu, selon CoinDesk.
« Les 10 sont, ou ont été, jumelés dans des relations romantiques les uns avec les autres« , écrit le média.
Comme l’a noté Insider, dans les blogs Tumblr liés à Ellison, un utilisateur a publié des messages sur les styles de relations de groupe (ainsi que des prises de position sur le fait de ne pas aimer la culture de la justice sociale et de penser que les femmes sont mauvaises en mathématiques). Il a également été suggéré que les employés de FTX et Bankman-Fried dépensaient sans compter sur l’île, qu’il s’agisse de yachts ou de milliers de dollars par jour en restauration.
Caroline Ellison est-elle inculpée ? Où se trouve-t-elle actuellement ?
Caroline Ellison a plaidé coupable à sept chefs d’accusation, dont celui de conspiration en vue de commettre une fraude électronique, et encourt une peine maximale de 110 ans, selon l’accord. Elle devra également verser au tribunal une restitution, qui sera déterminée ultérieurement.
Elle devra également renoncer à tout bien obtenu dans le cadre de ces crimes – et coopérera avec l’enquête.
La plainte de la SEC fournit d’autres détails sur le rôle d’Ellison dans le système.
Selon le Wall Street Journal, la SEC a revendiqué le droit de réglementer FTT en la classant comme une valeur mobilière (la SEC a déclaré que la plupart des crypto-actifs sont des valeurs mobilières). En tant que tel, il a souligné divers problèmes perpétrés par Caroline Ellison.
Selon le WSJ, Ellison a manipulé le prix d’un jeton appartenant à FTX afin qu’Alameda puisse l’utiliser comme garantie pour les prêts qu’elle a contractés auprès des clients de FTX.
L’agence a également déclaré qu’Ellison savait comment et a activement participé à l’utilisation des fonds des clients de FTX pour couvrir les déficits d’Alameda.
Auparavant, elle avait été brièvement évoquée dans les documents de la SEC relatifs à l’arrestation de Bankman-Fried. « Au cours d’une réunion avec des employés d’Alameda le 9 novembre 2022 ou aux alentours de cette date, Ellison a admis qu’elle, Bankman-Fried, Wang et Singh savaient que les fonds des clients de FTX avaient été utilisés par Alameda« , indique la plainte.
Bloomberg a également rapporté précédemment qu’Ellison avait pris une représentation légale – Stephanie Avakian, un ancien fonctionnaire de la SEC spécialisé dans les crypto-monnaies au sein du cabinet WilmerHale, citant des personnes familières avec l’affaire. Le cabinet l’a en effet représentée dans son accord de plaidoyer.
